复旦大学肿瘤医院:美全力打击股票内幕交易 又一对华人夫妇被控非法获利91万

来源:百度文库 编辑:微思作业网 时间:2019/11/19 11:40:31
(纽约综合电)美国证券委员会(SEC)继前日通过纽约曼哈顿南区联邦法院起诉一对香港夫妇涉嫌内幕交易后,周四又起诉一对在纽约的华人夫妇,指他们通过内幕交易,获利超过60万美元(91万新元)。两被告昨日过堂后被准许以巨额财产作抵押保释。
昨日遭起诉的华人夫妇是摩根士丹利公司(Morgan Stanley)前金融分析师王旭佳和其丈夫、ING投资管理金融公司前对冲基金分析师陈若翩。
美国正全力打击非法的股票交易,5月8日,美国证券交易委员会指控一对香港夫妇——香港前华润万众执行董事梁家安及其丈夫王勤竞,涉嫌利用新闻集团50亿美元收购道琼斯公司案,进行大量内幕交易,获利820万美元。
在昨日过堂的案件中,美国证券委员会指控31岁的王旭佳涉嫌在摩根士丹利公司基础交易部门担任副主管期间利用窃取的收购信息,让其丈夫通过网上交易账户非法获利。两人被控从2005年12月至今年3月的三次收购案中非法获利逾60万美元。夫妇在受到调查后离职。
这三桩收购案分别是摩根士丹利公司房地产投资部门于对“城镇信托”(Town & CountryTrust)公司的收购和对Glenborough Realty Trust公司的收购,以及Formation Capital和JER Partners公司在今年1月联合对Genesis HealthCare公司的收购。以上收购案均涉及摩根士丹利公司从中提供金融服务。
被告全部资产冻结
根据证券委员会的指控,王旭佳和34岁的陈若翩以王旭佳在北京的母亲冯志琳(译音)的名义,在史考特金融服务网站上开设股票交易账户。
证券委员会已通过南区联邦法院冻结了两人的全部资产以及在新泽西的房产,委员会除要求将两人的非法交易所得没收外,还要求两人缴付罚款及相关利息收入。
被告夫妇于昨日被联邦探员拘捕后当天在南区法院过堂。王旭佳被允许以200万财产作抵押、两名担保人签字为条件保释回家,而其丈夫除被要求以同等金额财产及两名担保人签字担保外,还必须佩戴电子监控器,并不得外出。两人在昨晚完成保释手续后已回家。
投资及咨询公司雇员借职务之便向家人或亲属提供内部交易信息或直接利用亲属名义在境内外开设账户的情况时有发生且很难被发现,目前尚不清楚王旭佳和陈若翩夫妇最初因何受到怀疑。
不过,证管会执法单位主管琳达·汤姆森(Linda Thomsen)表示:“我们持续打击非法内幕交易,此案即是行动证明。”
摩根士丹利发言人雷克(Mark Lake)则说:“被控违法的前雇员是严重违反了摩根士丹利的价值观和政策。”
ING集团的发言人也表示,集团在调查展开时,就给予美国证券委员会配合。   在王旭佳夫妇被控之前,摩根士丹利公司的一名法律部职员兰蒂与其律师丈夫克里斯多弗,以及一名经纪,也被控进行内幕交易。兰蒂在昨早在纽约地方法庭认罪。
美国法院揭露,兰蒂通过丈夫和经纪等人,将2005年Adobe Systems公司收购Macromedia公司以及其他收购案的消息传达出去,并从中获利超过60万美元。但兰蒂夫妇却只获利9000美元。